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私募监管风暴不断5家违规被罚 中逢昊被曝六宗罪
2019-09-13 14:30:11 来源：中国基金报
私募监管风暴持续进行，继上个月40家私募被各证监局处罚后，9月份以来又有5家私募被采取监管措施，更有违规私募公司和高管合计被罚10万元，综合来看，风险评级、信披、备案等几大领域成为私募违规重灾区。
江苏证监局连开4罚单
9月份以来，江苏证监局已经开出4张罚单，对四家私募中存在的备案、合同内容不完备、宣传推介不合规、承诺最低收益等问题采取监管措施。
具体来看，信文资产管理（江苏）有限公司被出具警示函，主要是因为公司在开展私募基金业务中，尽调报告中部分风控措施未落实到位，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条的规定。
江苏金百临投资咨询股份有限公司则在开展私募基金业务中，管理的富满盈1号、富满盈6号基金合同内容不完备，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十条规定，因此被证监局出具警示函，要求公司高度重视，充分吸取教训，加强合规运作，并于收到决定书30日内向证监局提交书面报告。
金百临投资的全资子公司江苏金百灵资产管理有限责任公司在开展私募业务中同样存在违规行为。
根据证监局文件显示，江苏金百灵存在通过互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介，以及向投资者承诺最低收益等情形。在金百灵的公司网站上，公司在宣传所管理的私募基金产品时出现“北山1号专项基金”的收益分配方式为“个人投资者：8%+超额的30%；机构投资者：剩余盈利的80%”，红利2号基金为“8%+超额30%”；南方一号专项基金的收益分配为“8%+超额的30%”等内容。
此外，南通铁军投资管理有限公司在开展私募基金业务时，公司的“南通铁军投资管理有限公司华德书香华府私募投资基金”项目未备案，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第八条的规定。
江苏证监局对此采取出具警示函的行政监管措施，要求公司在收到该决定书30日内向证监局提交书面报告。
中逢昊存6大违规行为
公司加高管合计被罚10万
9月份的私募监管中，力度最大的是对中逢昊投资基金管理（北京）有限公司（以下简称“中逢昊”）的处罚。北京证监局的行政处罚决定书显示，该公司存在6大违规行为。
具体来看，一、未按规定办理基金备案手续。这类违规为还分为两种情况，一是未按实际投资人数及募资金融办理基金备案，二是中逢昊旗下两只基金在募集截止日后基金仍在募集，没有按规定办理产品的备案手续。
二、向合格投资者之外的个人募集资金且投资者数量超过法定限额。公司旗下三只金分别向向228名、336名、334名非合格投资者募集资金。
三、向不特定对象宣传推介基金产品。在其官网上，显示有天津保利行项目募集说明书封皮，并载有咨询电话，该网站面向社会不特定人群。
四、向投资者承诺投资本金不受损失并承诺收益。中逢昊向旗下4只产品的投资者提供《确认函》，依照投资金额等条件，明确10%左右年化收益率。同时，中逢昊等公司及其法定代表人以其财产为投资者的投资本金及收益提供无限连带责任保证。上述内容构成向投资者承诺投资本金不受损失及承诺收益。
五、未落实投资者风险评估要求。中逢昊在自行销售4只产品过程中，未按规定对投资者进行风险评估，未要求投资者书面承诺符合合格投资者条件、签订风险揭示书。
六、未按规定进行信息披露。中逢昊未向投资者披露其与纳米1期、纳米2期项目投资对象兴农高科纳米技术股份有限公司的关联关系及明股实债的真实运作信息、收益情况等。
对于这些违规事实，北京证监局不仅对公司做出了责令整改，给予警告，并处以3万元罚款的处罚决定。对于中逢昊的董事长曹津逢、总裁胡东旭也给予了警告，并处3万元罚款，对副总裁何江风给予警告，并处1万元罚款。其中曹津逢、胡东旭是公司直接负责的主管人员，何江风是向不特定对象宣传推介基金产品违规事实的直接负责主管人员。
值得注意的是，公司董事长曹津逢已于2016年被逮捕，2018年一审判决时，因非法吸收公众存款罪被判处有期徒刑四年六个月，罚金20万元。
资料显示，中逢昊2014年6月登记为私募管理人，2017年3月主动注销了登记。
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