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交易员跟踪专户炒股:亏10万罚10万 最惨私募老鼠仓？
2019-07-07 20:10:11 来源：中国基金报
又见私募从业人员“老鼠仓”被罚！
近日中国证监会官网挂出的一则行政处罚决定书显示，一位私募交易员，利用其所知悉的资管计划交易标的股票的未公开信息，操作其个人证券账户进行趋同交易。
最终该趋同交易不仅未盈利，反而亏损10.28万元。证监会对此交易员的违法行为进行了处罚，责令其改正并罚款10万元。
长安基金专户理财卷入“老鼠仓”
先介绍一下事件发生的背景：
这起老鼠仓案件发生在2014年8月至2015年4月，主角丁贵元，时任西藏东成投资管理有限公司（简称“西藏东成”）副总经理、成都立华投资有限公司（简称“成都立华”）交易员。
中国证券投资基金业协会登记的信息显示，成都立华成立于2006年11月6日，于2014年5月20日备案成为私募基金管理人，法定代表人王政，注册资本1亿元。
在“机构诚信信息”一栏，成都立华被列为“异常机构”，异常原因为：未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次及以上。
截至目前，成都立华旗下备案有两只产品：长安东成1号资产管理计划（简称“东成1号”），显示“正在运作”；长安信托-立华价值3期，显示“提前清算”。而这只正在运作的“东成1号”，即是被卷入此次老鼠仓案件的产品。
2014年，长安基金管理有限公司（简称“长安基金”）成立了专户理财产品“东成1号”，合同期限5年，投资人包括31个自然人。当时长安基金与成都立华签订了投顾协议，由成都立华指定人员发送投资建议指令进行实际操作，相关交易指令经长安基金风控审核后由长安基金交易员完成交易。
成都立华出具的授权委托书显示，丁贵元是“东成1号”投资顾问授权的其中一名交易员，参与发送投资建议、交易下单等环节，知悉“东成1号”证券账户子账户交易标的股票的未公开信息。
私募交易员建“老鼠仓”
亏损10万被罚10万
2014年8月21日至2015年4月22日期间，丁贵元作为“东成1号”投资顾问授权交易员，负责该资管计划产品其中一个子账户的投资决策及交易。只要陈某建（丁贵元的上级主管）未在微信群中提出反对意见即默认通过，交易在当天由丁贵元负责执行。
在这个过程中，丁贵元知悉并利用该交易单元的股票买卖指令等未公开信息，操作其个人证券账户进行趋同交易。
据证监会披露，“丁贵元”证券账户交易股票共30只，趋同交易股票数12只，占比40.00%；总成交金额约87.15万元，趋同交易成交金额约33.83万元，占比38.82%。
然而最终，该趋同交易不仅并未盈利，反而亏损了10.28万元。
决定书显示，“丁贵元”证券账户于2013年9月24日转托管至金元证券成都二环路营业部，下挂上海股东账户和深圳股东账户。丁贵元以其妻子黄某乔的名义认购了“东成1号”产品1000万元，并将100余万元自有资金存入个人的“丁贵元”证券账户用于买卖股票。
证监会称，丁贵元作为成都立华从业人员，利用职务便利，知悉“东成1号”交易标的股票的未公开信息，操作“丁贵元”证券账户交易相关股票，其行为违反了相关规定，构成利用未公开信息交易股票行为。
根据其违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，证监会决定对丁贵元责令改正，并处以10万元罚款。
该件老鼠仓发生在2014年8月大盘2015年4月的大牛市期间，区间上证综指、沪深300、创业板指等主要指数涨幅都超过一倍。但该私募从业人员跟踪专户，却发生亏损，算得上是“最惨”老鼠仓了。
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