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上市公司股东换购ETF的热情高涨 基金还未获批就已预定
2019-06-14 10:15:09 来源：每日经济新闻
近日，广联达(002410,诊股)公告称，持股5%以上股东涂建华拟以持有的公司股份参与弘毅远方国证民企领先100ETF的份额认购。
不过据《每日经济新闻》记者了解，该基金依然处于审批中，还未得到获批就已经获得上市公司股东的青睐，这在截至目前所有的换购ETF操作中也是难得一见。
还未获批就被看上
公告显示，作为广联达于持股5%以上的股东，涂建华拟于公告披露之日起15个交易日后的六个月内，将其持有的不超过1126.55万股（占公司股份总数的1%）公司股份认购弘毅远方国证民企领先100ETF份额，拟认购不超过1126.55万股公司股份价值对应的基金份额。
如果按照今日的收盘价28.87元估算的话，这1126.55万股对应的基金份额可达到约3.3亿份，值得一提的是，这次准备换购的弘毅远方国证民企领先100ETF，记者从证监会的基金募集核准进度表中发现，该基金还未批复。
在还未正式批复的情况下，上市公司股东就表示自己准备认购，这在截至目前所有的换购ETF操作中，也是非常少见。
另据了解，目前在已成立的所有与民企概念相关的ETF中，仅有鹏华上证民企50ETF一只，不过今年以来，已经有多只类似的基金上报，比如华安中证民企成长ETF、银华中证民企成长ETF、弘毅远方民企领先100ETF以及广发深证民企发展ETF等。
在这些ETF中，目前也只有华安中证民企成长ETF已经获批并且正在发行中，不过该ETF跟踪的是中证民企成长指数，而在该指数中，广联达并不在成分股中。
显然，涂建华之所以会选择弘毅远方国证民企领先100ETF，一大原因或许就在于该基金跟踪的是国证民企领先100指数，而不是中证民企成长指数，而广联达正是国证民企领先100指数的成份股之一。
集团换购源于两方面诉求
另外，在广联达的公告中，涂建华还承诺在3个月内通过证券交易所集中竞价交易方式减持公司股份（含本次换购弘毅远方国证民企领先100ETF的公司股份）不超过公司股份总数的1%。
但值得一提的是，如果以广联达近20个交易日的成交金额来看的话，日均成交金额还不到2亿元，如果是通过竞价交易直接减持的话，要减持3个多亿的股票，还是会对股价形成一定的冲击，因此减持承诺显然还是针对此次换购ETF的安排。
其实今年以来，上市公司股东拿股份换购ETF的案例已经越来越多了，截至6月13日，据记者不完全统计，今年以来已有超20家上市公司股东采取了用股份换购ETF的方式。受到青睐的ETF包括富国中证军工龙头ETF、鹏华国防ETF、银华MSCI中国ETF、工银瑞信沪深300ETF、富国创业板ETF、华夏创成长ETF等。
从已经换购成功的例子来看，三七互娱(002555,诊股)的吴绪顺于2019年3月12日将持有的公司股份2120万股（占总股本1%）换购银华MSCI中国ETF基金份额。换购之后，根据银华MSCI中国ETF的上市公告书，吴绪顺持有约3.2亿份的基金份额，占基金份额的比例达到15.73%，位列前十名持有人的第二位。
除了越来越多的大股东或是持股比例较高的个人股东采用换购ETF的方式，还有一部分换购的股东则是来自于控股集团，比如近期出现多家军工类的上市公司集体换购富国中证军工龙头ETF和鹏华国防ETF。
如果说个人股东换购ETF更多的是为了减持的安排，那么对于这类集团的换购操作，有基金经理则认为：“不能把它们看作是减持，其实更多的是在做流动性管理和市值管理，他们在这两方面有更多的诉求，而且集团通过换购ETF之后，集团整个组合的波动也会明显下降，可以降低风险。”
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