科创板7月22日开市交易 证券基金座谈会传递积极信号！

　　上交所周五宣布，经过8个多月高效有序的精心筹备，科创板首批公司上市的条件和时机已经基本具备和成熟，将于7月22日（周一）举行科创板首批公司上市仪式。目前，科创板规则体系基本齐备，拟上市公司受理审核稳步推进。分析认为，首批上市交易的科创板股票将超过20家。此外，中国证监会主席易会满带队赴中金公司调研，并主持召开证券基金经营机构座谈会。会议指出，当前证券基金行业发展正面临着难得的历史机遇。

　　科创板7月22日开市！首批挂牌企业或超20家

　　定了！7月22日，科创板将正式开市交易。短短259天，从宣布设立科创板并试点注册制到科创板正式开市，中国资本市场迎来了一个全新板块。业内人士认为，7月12日（含）之前完成网上网下申购的公司，都可以列入科创板首批上市公司范围。据此计算，已经完成注册的25家企业都有望首批上市。

　　7月5日，上交所发布消息，在中国证监会领导下和市场各方的共同努力下，经过8个多月高效有序的精心筹备，科创板首批公司上市的条件和时机已经基本具备和成熟，将于7月22日（周一）举行科创板首批公司上市仪式。上交所表示，目前科创板规则体系基本齐备，拟上市公司受理审核稳步推进。

　　截至7月4日，已受理141家公司提交的发行上市申请，向118家公司发出了首轮问询函，科创板股票上市委员会已审议通过31家公司的发行上市申请，已有25家公司获得证监会同意注册的批复，22家启动发行工作。此外，涉及上市交易的相关业务系统均已上线并平稳运行。首批公司上市前，还将对交易系统进行压力测试和业务通关测试。科创板投资者适当性管理和教育有效推进，首期科创板拟上市公司董事会秘书培训班成功举办。至此，科创板首批公司上市交易的各项准备工作基本就绪。

　　上交所表示，科创板是资本市场全面深化改革的全新探索，在发展过程中可能会遇到各种新情况新问题。上交所将在中国证监会领导下，坚持严标准、稳起步的原则，尊重市场规律，把好入口关，强化底线思维，保持改革定力，完善风险应对，抓好改革落地的各项工作。希望市场各方与上交所一起，共同迎接科创板鸣锣声起。

　　易会满：当前证券基金行业发展正面临着难得的历史机遇

　　7月4日，中国证监会主席易会满带队赴中金公司调研，并主持召开证券基金经营机构座谈会，围绕“资本市场践行初心使命、全面深化改革开放、促进证券基金行业健康发展”主题，与证券公司和基金公司代表座谈交流。参会机构就资本市场改革发展、风险防控等提出了意见建议。会议指出，证券基金行业要坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，以开展“不忘初心、牢记使命”主题教育为契机，认清形势、抓住机遇，新时代实现新作为。

　　会议指出，当前证券基金行业发展正面临着难得的历史机遇。一是外部宏观环境为行业发展创造了有利条件。党中央国务院高度重视资本市场改革发展，证券基金行业要站在政治经济全局的高度，积极谋划行业发展定位、发展思路和发展模式，努力推动行业高质量发展。二是深化金融供给侧结构性改革为行业发展提供了新动能。行业机构要主动作为、做精专业、突出主业，提升金融服务的供给能力。三是加快推进资本市场对外开放为行业发展带来了新机遇。行业机构要主动学习借鉴国际最佳实践，苦练内功，提升专业水平，努力打造国际一流的投资银行和财富管理机构。四是全面深化资本市场改革为行业发展注入了新活力。

　　会议指出，证监会将按照市场化法治化的改革方向，加强资本市场改革顶层设计，陆续推出一揽子改革措施，为行业发展提供更为有效的制度供给和市场生态。同时，必须清醒地认识到，当前行业发展还暴露或存在一些问题，要深刻反思总结，主动改进提升。一是服务实体经济能力不足，个别机构存在“脱实向虚”倾向。二是部分机构功能定位模糊不清，偏离中介服务本源。三是一些机构基础功能通道化，产品服务附加值低下。四是一些机构合规风控基础不牢，主动合规意识需要进一步强化。五是行业文化建设滞后，部分从业人员职业操守、专业水准有待提高等问题。

　　具备条件的优质头部券商要有“大格局”、“大视野”

　　会议提出，证券基金行业必须坚持“四个突出”。一要突出主业，按照规律办事。为投资者提供融资、交易、投资等中介服务是证券公司的“主业”，要将“好钢用在刀刃上”，以高效的服务和风险管理提升资本市场的资源配置能力。基金公司必须坚持净值化管理，坚持“受人之托、代客理财”的行业本质，强化专业能力，不断满足广大居民财富管理需求。二要突出合规，始终依法经营。要将合规意识融进血液、装进心头、深入骨髓，切实做到学法守法，合规经营、依法办事。只有依法合规经营，才能取信于客户、取信于市场、取信于社会；只有依法合规经营，才能避免犯重大错误、酿成重大风险，从而打造“百年老店”。三要突出创新，提升服务能力。创新发展是证券基金行业永恒的主题，也是安身立命之本。创新必须以服务实体经济为出发点和落脚点，必须具备风险控制能力、专业能力等必要条件，创新要充分发挥科技的作用，逐步树立勇于创新、善于创新的行业氛围。四要突出稳健，持续健康发展。业务发展必须有“边界”，要始终做到资本充足，要保证业务稳健、风险可控。

　　会议要求，要多措并举全面提升行业服务实体经济的能力。一是不辱使命，提升格局，自立自强，强化证券公司中介机构责任和能力。具备条件的优质头部券商要有“大格局”、“大视野”，踏踏实实做好自己的事情，当好领头羊，做好排头兵。绝大多数券商要向差异化、专业化、特色化发展。在特定行业、一定区域内精耕细作，做出特色、做出强项、做出专长、做出精品。各类机构要分工负责，围绕解决实体经济融资痛点多做工作。

　　二是把握机遇，着力推动权益类基金的发展。要在管理水平上下功夫，提高研究能力、丰富产品类型、提升投顾能力、优化投资结构、提升投资占比，让权益类基金成为资本市场重要的长期专业投资者。要实行分类监管，支持有能力的公募基金做大做强，提供综合性服务。