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防控场外配资风险 广东证监局三大要求来了
2019-03-08 17:00:10 来源：中国基金报
A股行情回暖、交易活跃，配资又卷土重来。
3月7日，针对近期市场反映场外配资有所抬头的情况，广东证监局召集辖区相关证券营业部负责人座谈，了解证券经营机构所掌握的场外配资的模式、对象、趋势等情况，并对证券经营机构防范场外配资风险提出要求。
上周针对市场反映场外配资有所抬头的情况，证监会新闻发言人表示，对此密切关注，将指导有关方面依法加强对交易的全过程监管。
监管层关注配资抬头
要求严防风险
广东证监局对证券经营机构防范场外配资风险提出了三点要求：
1、禁止与各类配资机构合作开展业务。要高度重视场外配资可能带来的市场风险，牢牢树立合规意识，禁止以任何形式与配资机构合作开展业务。要完善账户管理制度，加强客户身份识别和客户回访工作，严格执行经纪业务及融资融券业务投资者适当性管理等要求。
2、加强异常交易监控和技术系统安全防护。要提高事前、事中风险管理能力，切实做好账户异常交易监控，不得为从事场外配资活动的机构或个人提供任何便利。
3、深入开展投资者宣传教育等正面宣导工作。结合工作实际，认真做好风险提示工作，引导投资者理性投资，防范投资风险。
宣传手段包括：利用官方网站、微信公众号，或者通过电话、短信、QQ群等提示风险，提醒投资者选择合法证券经营机构，理性投资；利用营业场所跑马灯、显示屏、公告栏等户外宣传工具，滚动播放提示理性投资的标语；关注互联网中配资公司宣称与本机构合作等相关宣传内容，如发现宣传不实的，及时主动辟谣。
2月25日，证监会新闻发言人表示，各证券公司要严格执行经纪业务及融资融券客户适当性管理，加强异常交易监控，认真做好技术系统安全防护。同时，也希望广大投资者理性投资，防范投资风险。
行情回暖配资抬头
配资广告涌现
随着股市行情回暖，配资也随之活跃。
基金君此前在北京走访券商营业部时，询问过两融业务开户情况，多家券商的营业部工作人员均表示，随着年后A股迎来上涨行情，两融业务咨询量和开户量有所上升。“与2018年下半年相比，年后开户量的确有所增加，大概在两三成。”一位营业部工作人员表示。
近期，配资广告开始在微信朋友圈、微博等平台涌现。
甚至连街上的广告牌也出现了“我出钱，您炒股”的宣传标语。
而早在2015年，配资广告就已经被定性为违规行为。
配资的流程其实很简单。一般来说，用户存入一笔风险保证金，配资平台会分配股票账户，里面会有一定杠杆比例的资金，用户可用此账户进行操作投资。
部分配资公司的网站显示，可提供1-10倍配资服务。据市场多方调查，目前配资公司所提供的最大杠杆也多在10倍，与此前仅3-4倍相比大大提升。
配资模式一般有免息配资、按天配资、按月配资，收费模式有的是收取账户管理费，有的是直接计算利息，还有的是设定盈利分成。
基金君发现，大多数配资公司打出不少营销噱头，比如“免费体验”，通过提供小额资金和较短的交易期，吸引客户体验；此外还有“充值返利”、“推荐客户拿返佣”、“配1个月送1个月”、“送管理费”等。
场外配资曾是2015年“杠杆牛”的“启动器”。从2014年开始，A股市场热度渐高，互联网金融也异常火热，二者共振为场外配资提供了土壤。数据显示，2015年5月接近牛市顶峰之时，接入系统场外配资可查数量在1.3万亿左右，涵盖民间配资在内则达到2万亿。
然而狂欢之后，一地鸡毛。
业务活跃致人手紧缺
在市场上招兵买马
由于配资逐渐活跃、业务量增加，有配资公司开始一反去年经营惨淡的光景，开始出现人手紧缺的情况，甚至有配资公司的客服表示目前已停止接受新客户，只做原有客户的生意，因为忙不过来。
如此火热的情形下，也有配资公司开始在市场上招兵买马。
某金融集团在招聘网站挂出招聘启事，以最高年薪45万招聘股票配资经理；同时该公司还招代理商，代理商返佣比例高达50%。
据基金君查询，仅带有“股票配资”字样的岗位，该招聘网站上就有近20个，来自十余个不同的公司或猎头。
据一位配资公司工作人员介绍，去年市场低迷的时候，公司很少有新增客户，现在市场回暖，新增配资客户也多起来了。尤其最近新增客户较多，老客户也有不少提出增加配资金额。因此该公司也在扩充营销团队，高薪招人，有客户资源的配资经理尤其抢手。“公司对这些配资经理的定级也高出原有员工2级，基本底薪也高出现有员工不少。”
从招聘信息来看，大部分岗位都青睐自带客户资源者，如果还能自带“流量”的人就更好了。上述金融集团给该岗位开出38-45万的年薪，在股票配资经理岗位中已经较高了。其中明确：券商投资顾问、证券经纪人、股票讲师、微博大V、微信公众号等优先考虑。
同时应聘人员可以成为代理商，有专属客户管理后台，代理商返佣比例高达50%。当天客户交易，隔天就可以返佣，月收入轻松过万。
此外，还有少数个股场外期权融资的岗位正在进行招聘，要求依托公司平台开发和维护股票配资客户；有效利用过往的客户资源，开发新客户；维护客户关系，给客户科学合理的股票配资建议等。
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