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科创主题基金首批三季报出炉：有仓位超九成、有近九成布局固收
2019-10-22 17:20:26 来源：每日经济新闻
今日（10月22日），华夏科技创新混合（以下简称华夏科技创新）和华安科创主题三年封闭灵活配置型混合（以下简称华安科创三年）率先公布三季报。两只基金分别成立于2019年5月6日、2019年6月11日，都是首批科创主题基金。
三季报显示，截至9月30日，华夏科技创新、华安科创三年的股票仓位分别为90.92%和2.48%。在基金的前十大重仓中，华夏科技创新未配置科创板股票；而华安科创三年则重仓持有3只科创板个股——传音控股(688036,诊股)、瀚川智能(688022,诊股)和西部超导(688122,诊股)，持有市值从45万~134万元不等，且后两只个股目前处于流通受限状态。
科创主题基金之外，《每日经济新闻》记者注意到，还有两只战略配售基金也重仓了科创个股——三季报数据显示，截至9月30日，中国通号(688009,诊股)现身华夏3年战略配售前十大重仓；乐鑫科技(688018,诊股)、虹软科技(688088,诊股)、方邦股份(688020,诊股)、容百科技(688005,诊股)、新光光电(688011,诊股)现身汇添富3年战略配售前十大重仓。然而，由于两只战略配售基金的权益投资占比并不算多，因此对基金净值的影响其实并不算大。
华夏科技创新：九成股票仓位运作，区间收益14.29%
自7月22日科创板鸣锣开市至今已有三个月，相关上市股票也已从首批的25只增长至34只。此外，加上3只已发行未上市的科创个股和本周将开启发行的华熙生物(688363,诊股)、杰普特(688025,诊股)、昊海生科(688366,诊股)等14只新股，科创板股票数量将达到51只。
作为科创板主要参与者之一，公募基金自然加大了对相关板块的研究，现成立的科创主题基金已达22只（A、C份额分别计算）。其中，华夏科技创新和华安科创三年已于今日率先公布三季报。
三季报显示，华夏科技创新和华安科创三年的权益投资情况有较大不同。从华夏科技创新来看，截至三季度末，其股票市值占基金资产总值比达到90.92%，权益进攻性明显，相应区间内的业绩表现也十分亮眼——在全部22只科创主题基金中，名列前三，三季度净值增长14.29%，高于5.40%的同期业绩比较基准增长率。虽然业绩表现不错，但三季度其基金份额略有缩水。季报显示，报告期内基金被赎回1.66亿份，截至报告期末，基金总份额为8.22亿份。
从华夏科技创新的前十大重仓股来看，并没有科创板个股现身。该基金持仓占比最多的10只个股分别是，通化东宝(600867,诊股)、卓胜微(300782,诊股)、广联达(002410,诊股)、立讯精密(002475,诊股)、舜宇光学科技（港股）、金蝶国际（港股）、欣旺达(300207,诊股)、中颖电子(300327,诊股)、璞泰来(603659,诊股)和先导智能(300450,诊股)，持股占比从3.33%~6.24%不等。
华夏科技创新基金经理认为，未来三年，以5G基础设施、终端、应用为代表的新一轮科技周期，将成为市场主线之一，其将在该条主线上持续挖掘。同时，“自下而上”依然看好并积极寻找云计算、企业服务、教育、医药、新能源汽车等行业机会。
华安科创三年：近九成布局固收，重仓3只科创板个股
22只科创主题基金中，有13只为三年封闭灵活运作型，9只没有封闭期限制。整体来看，三年封闭灵活运作式基金的表现目前略落后于开放式基金。作为三年期封闭运作式基金，基金整体布局更偏长期稳健，从首只披露三季报的华安科创三年来看，资产大多投向了债券。
三季报显示，华安科创三年以债券投资为主，截至9月30日，投资债券超9亿元，占基金总资产的89.46%，而相应的股票投资占比则仅有2.48%。其中，基金三季度末持有的前五大债券分别是“17鲁资01”“19中船01”“16陆嘴01”“16成渝01”“18国药01”，占基金资产净值的比例从5.01%~7.03%不等。
虽然股票投资占比仅有2.48%，但在其前十大重仓股中却有3只科创板个股现身。季报显示，截至三季度末，华安科创三年分别持有传音控股、瀚川智能和西部超导133.3万元、55.62万元和45.34万元，分别占基金资产净值的0.13%、0.06%和0.04%。需要说明的一点是，截至报告期末，瀚川智能和西部超导尚处于新股流通受限状态。
其基金管理人在报告中表示，未来股票组合将继续积极参与科创板新股发行和战略配售。债券组合将主要根据资金利率中枢的变化，以及信用债利率调整的情况，择机通过杠杆适当加仓，提高组合收益。
图片来源：基金三季报，下同
战略配售基金：重仓持有6只科创板个股
从目前已披露三季报的数据来看，共有西部超导、虹软科技、中国通号、传音控股、瀚川智能、方邦股份、乐鑫科技、新光光电和容百科技9只科创板个股，出现在了基金三季报的前十大重仓股名单。除传音控股外，其余8只个股均处于流通受限的状态。
除华安科创三年外，还有两只战略配售基金同样重仓持有科创板个股，分别是华夏3年战略配售、汇添富3年战略配售。
三季报数据显示，截至9月30日，中国通号现身华夏3年战略配售前十大重仓，该基金共持有中国通号8228.1万元。而乐鑫科技、虹软科技、方邦股份、容百科技和新光光电则现身汇添富3年战略配售前十大重仓，基金所持市值分别为77.81万元、69.71万元、56.69万元、55.32万元和41.89万元。然而由于两只战略配售基金都是百亿规模的“巨无霸”，其权益投资占比并不算多，在6.4%~6.8%不等，因此这些科创板个股对基金净值的影响微乎其微。
华夏3年战略配售基金前十大重仓股
汇添富3年战略配售基金前十大重仓股
哪些基金爱“尝鲜”？哪些科创板个股最受基金青睐？随着三季报的逐渐披露，这些问题都将得到解答，《每日经济新闻》记者也将持续关注。
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