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赚了324万却毁了前程，研究所所长与女基金经理合谋“老鼠仓”双双入狱
2019-09-18 15:55:12 来源：每日经济新闻
“从业人员不得炒股”向来是证券行业的操守红线，但“近水楼台”的职业便利和巨大的金钱诱惑往往令人利欲熏心。
本是堂堂券商高管和基金经理的两个人，如今皆因“老鼠仓”锒铛入狱。近日，裁判文书网的一则判决书，揭开了这样一起案件。
判决书显示，原泰信基金经理袁某明知区志航（原长城证券(002939,诊股)金融研究所所长）违规买卖股票，仍使用其负责管理的泰信先行基金买卖区志航推荐的股票，并将泰信先行基金的相应股票投资决策、交易等未公开信息反馈给区志航。
而区志航则利用从袁某处获取的上述未公开信息，违反规定，使用其控制的“陆某某”、“杨某某”、“陈某2”名下证券账户，先于、同步于或稍晚于泰信先行基金买卖相同股票共计79只，趋同交易金额人民币（以下币种均同）2.81亿余元，非法获利324.03万余元。
伙同他人玩“老鼠仓”
趋同交易2.81亿元获利324万元
判决书显示，2012年6月至2016年3月间，区志航利用担任长城证券证券研究员，受公司委派为泰信基金公司提供证券研究咨询的职务便利，长期向时任泰信基金公司泰信先行策略基金3单元基金经理袁某频繁推荐股票，并提出具体买入或卖出的建议。
袁某明知区志航违规买卖股票，仍使用其负责管理的泰信先行基金买卖区志航推荐的股票，并将泰信先行基金的相应股票投资决策、交易等未公开信息反馈给区志航。
区志航则利用从袁某处获取的上述未公开信息，违反规定，使用其控制的“陆某某”、“杨某某”、“陈某2”名下证券账户，先于、同步于或稍晚于泰信先行基金买卖相同股票共计79只，趋同交易金额人民币（以下币种均同）2.81亿余元，非法获利324.03万余元。
2017年8月15日，被告人袁某、区志航分别被公安机关抓获。
法院认为，袁某在共同犯罪中起次要或辅助作用，系从犯，同时具有坦白、自愿认罪认罚等情节。区志航在共同犯罪中起主要作用，系主犯，同时具有坦白、自愿认罪认罚、退缴相应钱款等情节，综合二人的犯罪事实、性质、情节和对社会的危害程度，决定对二人均予以从轻处罚。
最终二审判决，区志航犯利用未公开信息交易罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币三百二十万元；袁某犯利用未公开信息交易罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币十五万元。
曾入围新财富评选，如今身陷囹圄
记者注意到，区志航曾在多家券商任职，其从业经历显示，自2004年开始，曾先后在东莞证券、平安证券、海通证券(600837,诊股)、华创证券以及长城证券有过执业经历，其中在长城证券取得的执业资格是从2014年5月开始。
而在当年，区志航团队在新财富的评选中就给长城证券带来了突破，根据长城证券2014年12月的相关动态信息显示，长城证券金融研究所纺织服装行业研究员区志航、黄淑妍团队，曾在“第12届新财富最佳分析师”评选活动中入围，跻身前7名。
值得注意的是，到了长城证券时，区志航先是担任金融研究所所长助理，而在2016年6月的深圳市股权投资研究会揭牌签约仪式上，记者发现，彼时区志航就已经是以长城证券金融研究所所长的身份出席活动。
证券业协会的信息显示，区志航从长城证券离职备案的时间是2017年10月，而根据判决书，其被公安机构抓获的时间为2017年8月——其实早在被抓的当月，市场上就有关于原长城证券金融研究所所长区志航被抓的消息传开。
时隔两年左右时间，这一消息终于通过一则判决书得到了最终的确认。有意思的是，这些年来，长城证券研究所被处罚的所长也不只是区志航一人，北京证监局2017年的一则处罚决定书显示，原长城证券总裁助理兼金融研究所所长黄钦来，在长城证券任职期间，利用“袁某睿”“兰某”及“李某”证券账户买卖股票，共计交易金额约1.09亿元，盈利约364万元。
女基金经理仅管过一只产品
而原泰信先行策略的基金经理袁某，则是于2012年3月开始担任基金经理，一直到2017年8月被抓，期间该基金虽然也多次出现了基金经理变动，但是袁某一直在其中。
天天基金网数据显示，该基金在袁某的任职期间，其中2013年表现最好，当年以超过27%的收益位列同类产品前四分之一的位置，不过在其它年份，该基金均表现一般，2016年，该基金以-32.14%的收益，在同类产品中排名倒数。
值得一提的是，袁某自担任基金经理以来，这是其管过的唯一一只基金，总共任职超过5年，不过随着2017年被抓，其基金经理的职业生涯也就此停住了。
而对于此次的内幕交易事件，一位曾担任过研究员的基金人士向每日经济新闻（微信号：nbdnews）记者表示：“券商研究员给基金经理推票其实是很正常的，只不过我觉得主要问题就是出在双方实时交换交易信息，而且还利用这个实时信息进行买入，这其实就很明显了。”
“我们虽然也会碰到基金经理给我们说最近买了什么票，或者比较关注哪个票，但是基本上都不是实时同步，而且一般也都是因为他们跟不过来或是其它原因，希望我们能够提供一些研究支持。”该基金人士进一步说道。
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