使用“扫一扫”即可将网页分享至朋友圈。
祸起股票质押：财富证券再收罚单 已是年内第3张
2019-09-10 11:40:09 来源：券商中国
9月9日，湖南证监局在官网挂出一则监管警示函，直指财富证券股票质押业务开展过程中存在违规。而这已经是今年以来，财富证券收到的第三张监管罚单。
股票质押业务存在违规
湖南证监局认为，经核查，财富证券在开展股票质押业务中，待购回期间未能持续有效地对融入方经营、财务、对外担保、诉讼等情况进行跟踪，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》相关规定：
第六条 证券基金经营机构开展各项业务，应当合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则，并遵守下列基本要求：（一）充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息并及时更新。
因此，湖南证监局决定对财富证券采取出具警示函的监管措施。
根据2018年年报，报告期内，财富证券共实现营业收入5.75亿元，营业利润-2.93亿元，其中信用交易业务带来的营业收入和营业利润分别为3.66亿元和3.10亿元，可见信用业务在财富证券收入结构中占据着重要地位。年报还显示，2018年财富证券两融业务余额为35.26亿元，质押业务（自有资金口径）余额5.45亿元。
年内收到3张罚单
值得注意的是，今年以来，财富证券已经收到3张罚单，分别涉及经纪业务、资管业务和信用业务三大条线。
5月13日，财富证券因定向资管业务运作违规，被湖南证监局责令增加内部合规检查次数。经查，2016年至2017年期间，财富证券定向资产管理业务在运作过程中存在三大问题：
未及时向个别委托人披露个别季度的资产管理季度报告；
定向资产管理业务投资决策制度不健全；
未有效控制资管部门与其他业务部门之间敏感信息的不当流动和使用，未有效避免资管业务与其他业务之间的利益冲突。
根据公告，湖南证监局决定对其采取责令增加内部合规检查的次数的行政监管措施，要求公司在2019年5月30日至 2019年11月30日期间，至少每3个月开展一次资产管理业务内部合规检查，并报送合规检查报告。
时间再往前。2月3日，北京证监局对财富证券北京市朝阳东三环中路证券营业部开出罚单。经查，2016年8月至2018年6月间，该营业部存在多起同一证券经纪人名下不同客户同日同一IP和MAC地址委托的异常交易，多次触及预警，涉及客户30人次，营业部未采取有效措施进行调查处理，未对证券经纪人实施有效监控。
北京证监局认为，上述问题违反法律法规，反映出该营业部内部控制不完善。故决定责令该营业部限期改正，要求其完善内部控制机制，切实加强异常交易监控，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法利益的行为，并于2019年3月31日前报送书面整改报告。
年初刚刚完成换帅
值得注意的是，就在不久前的4月4日，胡贺波任职财富证券董事长获湖南证监局核准批复，加上刘宛晨任职财富证券总裁已于3月获得湖南证监局无异议函，至此，财富证券新一届高管团队已全部到位。
公开信息显示，胡贺波是1972年5月生人，1994年6月参加工作，博士研究生，管理学博士。胡贺波长期在财政部门工作，曾任湖南省财政厅党组成员、副厅长，2017年出任湖南财信金控集团董事长。
在此之前，胡贺波的职务是湖南财信金融控股集团有限公司党委书记、董事长，并兼任财富证券党委书记一职已近两年。同时，胡贺波也是第十三届全国人大代表，今年两会期间还就“提高股权融资比重”、“运用政府专项债券实施逆周期调节”等话题提出了相关建议。
作为唯一的湖南省属国有控股券商，新管理层到来或许意味着财富证券正在展开新一轮的业务竞争。财富证券表示，公司拥有证券全牌照，同时深耕区位资源，巩固客户基础，保持先发优势。公司控股股东财信投资系财信金控全资子公司，而财信金控实力雄厚，业务涉及银行、信托、证券、保险、资产管理、产业基金、创业投资、担保、股权交易以及典当等行业。“公司作为财信金控重要业务单元，立足集团公司大协同业务平台，与集团各金融业务平台之间，实现优势互补、资源共享，能够为客户提供投融资等一榄子综合化、定制化、整体化的金融服务解决方案”。
“中华经济网”的新闻页面文章、图片、音频、视频等稿件均为自媒体人、第三方机构发布或转载。如稿件涉及版权等问题，请与
我们联系删除或处理，稿件内容仅为传递更多信息之目的，并不代表认同其内容数据或观点的真实性。
- 声音提醒
- 60秒后自动更新
中华经济网 http://www.newsce.cn/shangye/shangyeguancha/15540869768927.html 华夏晚报网 http://www.hdaily.cn/a/201904/2019040124982.html 财经新闻网 http://www.chnews.net/article/201904/59359.html 西北新闻网 http://www.xc27.com/finance/cjpl/2019-04-01/37335.html 中国金融网 http://www.chinajrw.net/news/040130619.html 中国西财网 http://www.xc07.com/Html/?20383.html 每日经济网 http://www.mrjjc.com/news/20190401/95305.html 百家新闻 http://baike.newsce.cn/hnews/2019040114502.html 第一产经网 http://www.c-jw.com/chanjing/redian/2019-04-01/27245.html MSN财经 http://www.msnnews.cn/finance/gd/155408684566037.html
10:5412月12日，双十二来临之际，《南方周末》的一篇报道就解开了不少人的困惑，南极人品牌所有商品均不自己生产，品牌的拥有方南极电商只是品牌的运营方和吊牌的出售者。网上的南极人店铺有多少呢？目前南极人旗下全品牌授权经销商有846家，合作经销商3427家，授权店铺4442家。从2018年年初至今，南极人已经14次被国家质监部门及地方消费者协会拉入不合格产品黑名单。这样的滥授权，会不会毁掉南极人这个品牌？
01:44带你深入解读电竞椅--看得见的外观，看不见的材质
00:31央行连续第十四个交易日不开展逆回购操作，今日无逆回购到期。
08:00【黑田东彦：日本央行需要维持宽松政策一段时间】日本央行已经做出调整，以灵活地解决副作用和长期收益率的变化。央行在7月政策会议的决定中明确承诺将利率在更长时间内维持在低水平。（日本静冈新闻）
08:00澳洲联储助理主席Bullock：广泛的家庭财务压力并非迫在眉睫，只有少数借贷者发现难以偿还本金和利息贷款。大部分家庭能够偿还债务。
08:00【 美联储罗森格伦：9月很可能加息 】美联储罗森格伦：经济表现强劲，未来或需采取“温和紧缩”的政策。美联储若调高对中性利率的预估，从而调升对利率路径的预估，并不会感到意外。
08:00美联储罗森格伦：经济表现强劲，未来或需采取“温和紧缩”的政策。美联储若调高对中性利率的预估，从而调升对利率路径的预估，并不会感到意外。
08:00美联储罗森格伦：鉴于经济表现强劲，未来或需采取“温和紧缩的”政策。
08:00印尼央行：预计2019年经济增速在区间低端。
08:00【印度官员：央行必要时将干预卢比汇率】外媒援引印度官员表示，印度政府对卢比的下跌感到担忧； 央行必要时将干预卢比汇率。驻：印度卢比兑美元周一一度下跌1.2％，创下一个月以来的最大跌幅，跌到72.5587的纪录低点，并引领亚洲新兴市场货币下跌。
08:00【人大教授：社保新规若严格执行 企业负担将增长50% 】人大财政金融学院副教授马光荣表示，如果现有参保职工严格按照实际工资作为缴费基数，同时法定缴费率严格按照28%执行的话，整个企业部门的社保缴费负担上升50%左右，企业的用工成本会上升7.5%，企业的利润会下降8.2%。短期之内，因为工资有黏性，所以社保费负担的上升主要由企业承担；但是中长期看的话，用工成本上升导致部分制造业企业可能会出现外迁，工人工资会下降。
08:00新华社援引专家分析认为，８月份菜价、肉价波动，主要是季节性因素所致，后期食品价格、服务价格、工业消费品价格仍将保持温和水平，通胀压力没有明显增加。
08:00【洪磊：税收制度是私募基金健康发展的保障】中国证券投资基金业协会会长洪磊表示，税收制度是私募基金健康发展的保障。应当坚持税收法定原则，遵循《基金法》确立的基金属性和税收法律确定的规则，全面审视和调整基金行业税收政策。在私募基金税收征管过程中，应当明确区分作为管理人的合伙企业和作为基金产品的合伙企业，依合伙企业不同收入的性质，准确适用税种和税率。（中证报）
08:00欧盟首席英国退欧事务谈判官Barnier：在未来6到8周达成脱欧协议是“现实的“。
08:00
