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科创基金发行"前夜" 四条销售"新禁令"来了
2019-06-04 17:20:03 来源：中国基金报
第一批科创主题基金销售硝烟余热未退，第二批5只基金明日火热发售。
在发售前期，监管层下发“关于科创板基金的销售要求”的通知，强调科创主题基金销售要合规稳健开展基金销售，不过分炒作，严格落实投资者适当性原则，并明确规定可以开展预约认购。
目前广发、华安、富国、鹏华、万家旗下科创主题基金都积极做好销售前准备工作。这批科创主题基金也限额10亿销售，预计这一波销售也有望出现“一日售罄”。
监管层下发“销售要求”
科创主题基金销售受到市场重视，监管层也在日前下发“关于科创板基金的销售要求”的通知，拥有第二批科创主题基金的公司纷纷表示收到这一通知。
据通知显示，这一通知主要分为四大内容：
第一、基金管理人、基金销售机构应合规稳健开展基金销售业务，不得人为制造紧俏氛围，不得在募集期间对外披露销售数据，不得使用微信等媒体渠道扩大宣传，严禁虚假宣传，严禁制造炒作热点。
二、严格落实投资者适当性原则，清晰揭示投资风险，将适当的产品销售给适合的投资者。
三、严格按照基金法律文件公告的基金发售日期开展认购，不得在产品发售日期之前开展预约认购，不得擅自变更基金发售日期。
四、强化认购业务流程和信息技术系统运营管理，及时退还投资者认购不成功款项。
业内人士表示，此前在基金销售过程中，曾经出现了预约认购等情况，此次或许是针对此类销售等进行规范。
一位业内人士表示，据了解，该通知为窗口指导，并没有正式文件，或是在今日下午发到基金公司分管合规的领导以及公司高管处。
上述业内人士称，本来部分代销渠道打算今日3点以后上线科创主题基金预约，目前通知下发之后，代销渠道均比较谨慎，科创主题基金上线或等到明日正式发售的时间。基金公司的直销渠道也要等到明日同一时间。
5只基金明日同台竞技
第二批科创主题基金在5月27日正式拿到“准生证”之后，5月29日齐齐发布了招募文件，6月5日正式发售上演“同台竞技”大戏。
基金君获悉，和第一批科创基金一样，这5只基金也都设置了10亿规模上限，考虑到上一轮千亿资金抢购热潮，这一波发行也预期较好。
第二批5只科创主题基金发布招募说明书显示，5只基金场内场外发售开始时间均为6月5日， 同时仍限购10亿。
同时，基金都有约定，如果基金募集过程中募集规模达到10亿元的，基金提前结束募集。在募集期内任何一天（含第一天）当日募集截止时间后认购申请金额超过10亿元，基金管理人将采取末日比例确认的方式实现规模的有效控制。
从4月29日首批6只科创基金同时开售情况看，上演的是10亿额度被迅速“秒光”，千亿资金抢筹，一场“首日告罄”、“比例配售”的科创基金销售盛宴。业内人士预测，这一次市场的热情仍然高涨，预计出现首日售罄的概率较高。
不过，这次全部是封闭式管理基金，由于封闭式基金较开放式基金销售难度更大，参考首批科创基金中唯一一只封闭式管理基金——工银科技创新3年封闭基金销售规模约50亿，可能这一次难现第一批那么强烈的认购潮。
也有基金公司人士表示，市场针对封闭三年产品的热度并不算太高，第二批科创主题基金的核心优势是能参与战略配售，目前也是积极跟渠道沟通做推广，但是对于销量还是难以预测。
从目前来看，第二批科创主题基金都做足准备，拥有不少销售渠道，不少科创板主题基金都是银行、券商、第三方销售机构代销全部上线，有基金代销机构就超过100家。此外，从目前宣传来看，基金公司海报、视频、微信文章等纷纷出炉，推广科创主题基金。
业内人士表示，科创基金的热销，体现了投资者对今年资本市场最大的改革创新——科创板投资的认可，现在科创基金的热销为公募基金投资科创板开了一个好头，希望未来公募能做好科创板投资，为客户带来更好的投资收益。
第二批科创主题基金基本情况
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