证券教父阚治东300亿私募竟成老赖 回应称担保被牵连

　　“证券教父”阚治东旗下的东方汇富，近日被宁波法院列为失信被执行人。

　　信息显示，生效法律文书确定的义务为“支付欠款”，而被执行人的履行情况“全部未履行”，失信被执行人行为具体情形为“有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务”，发布时间2019年1月11日。

　　1月18日上午，东方汇富官网发布《澄清公告》，称其是在为其他企业提供担保的过程中被牵连进该企业执行案件，导致被列入“失信被执行人名单”。此种情况是企业间正常往来而引起的纠纷，每家企业都可能遇到。

　　东方汇富表示，其已在法院主持下与主债务人、债权人达成和解方案，确信短时间内可以从名单中移除。并称该起执行案件尚未对公司造成任何负面影响，日常经营活动正常，资金管理安全，员工士气高涨，希望外界不要轻信外界谣传、传播谣言、将事态扩大，以免对投资人造成不必要的伤害。

　　基金君致电东方汇富指定新闻发言人，对方表示由于案件目前已进入执行中，暂不方便透露公告之外的更多细节情况，可以确定的是相关涉事方已经达成协议，短时间内一定可以解决问题。

　　据官网介绍，东方汇富投资控股有限公司是一家2005年成立的私募股权投资机构。截至2018年3月，东方汇富控股在全国多个省市培养了超过20支投资团队，先后设立数十支基金，总管理规模超过300亿人民币。

　　东方汇富被列入失信人名单

　　据全国执行信息平台收录的东方汇富投资控股有限公司失信信息，执行法院是宁波市北仑区人民法院，执行案号是（2018）浙0206执3087号，立案时间是2018年9月17日，执行法院是宁波市北仑区人民法院。

　　公开信息显示，此次执行的申请人是宁波茁实投资合伙企业（有限合伙），被执行人包括东方汇富投资控股有限公司、刘龙九和深圳市东方汇富创业投资管理有限公司。刘龙九为东方汇富控股的股东，同时也是东方汇富创投董事长、总经理和法定代表人。

　　东方汇富控股和东方汇富创投均在中基协备案为私募股权、创业投资基金管理人。目前，两家机构旗下各有6只基金备案。

　　而申请人宁波茁实投资合伙企业（有限合伙）是由宁波景隆投资管理有限公司担任GP、中航信托作为LP的一只基金。中基协备案信息显示，该基金成立于2014年6月17日，在2015年5月14日备案，目前显示正在运作。

　　而景隆投资是一家成立于2011年9月的私募股权、创投类基金管理人，于2014年5月在协会备案登记，法定代表人马明，目前旗下共备案7只基金。

　　东方汇富近期涉股权转让纠纷

　　基金君发现，在此事件之前，2018年5月和8月，宁波茁实与东方汇富控股、东方汇富创投及刘龙九之间便两次因合同纠纷开庭。

　　而从2018年11月开始，东方汇富创投还因股权转让纠纷发生多起法律诉讼。相关方涉及上海吉联投资管理有限公司、北京兴业凯富创业投资中心（有限合伙）。兴业凯富的GP为兴业创富资产管理（北京）有限公司。

　　东方汇富、上海吉联投资、兴业凯富之间的关系，主要围绕黑和中兴牧业有限公司展开。中兴牧业成立于2011年9月9日，注册资金1.16亿元，是由东方汇富等12家国内外企业共同出资组建的股份制中外合资企业，主要从事奶牛规模养殖、饲料加工以及乳产品加工。

　　裁判文书网2018年12月的一份判决显示了上述三者的股权转让纠纷。2012年7月，兴业创富与中兴牧业、东方汇富签订了《投资协议书》，约定中兴牧业估值15.05亿元，兴业创富向中兴牧业增资3600万元，增资后持股2.2542%。

　　中兴牧业及东方汇富做了业绩承诺，三方约定了估值调整及股权回购等条款。其中约定若中兴牧业不能在2017年末不能上市，或2016年底扣非净利润低于3.6亿元，或东方汇富丧失对中兴牧业控制权，则东方汇富承诺回购兴业创富持有的中兴牧业股份。

　　2013年初，中兴牧业估值调整为6.0497亿元，扣非净利润界线修订为2.054亿元，最终兴业创富向中兴牧业增资1390.47万元，持股5.1652%。几乎同时，上海吉联投资向中兴牧业增资1920.8万元，持股6.66%。

　　2016年8月，兴业创富要求东方汇富按照约定回购中兴牧业1390.47万股权，截至2016年8月20日，回购价为5940万元。2016年10月24日，兴业创富与东方汇富和吉联公司签订了回购协议。但东方汇富和吉联公司一直未履行回购及连带保证责任，兴业创富因此提起上诉。

　　最终，法院判决东方汇富支付股权回购价款5940万元及违约金，上海吉联投资应承担连带清偿责任，之后可以就实际清偿部分向东方汇富追偿，兴业创富在收到款项后应将持有的中兴牧业1390.47万元过户给东方汇富。受理费、财产保全费等由东方汇富和上海吉联投资连带负担。

　　2017年初，阚治东还引入赣商联合股份有限公司，斥资10.47亿元收购中兴牧业，其中5.47亿元用于收购中航信托与中融信托所持有中兴牧业股份，5亿元为增资扩股。完成交易后，赣商集团将持有中兴牧业65.46%股份，成为实际控制人。

　　而前述提及，此次东方汇富被执行为失信人的申请人宁波茁实，其LP即为中航信托。据此推断，东方汇富此次所涉案件，或与中兴牧业有关。

　　东方汇富创始人阚治东

　　被称“证券教父”

　　东方汇富的掌门人阚治东是中国证券业的一位传奇人物，有“证券教父”之称。从工行上海信托到申银万国证券，他曾创下中国证券市场发展史诸多第一：主承销第一只A股、第一只B股、发行第一张金融债券、第一张企业短期融资券、设立第一个证券交易柜台、参与发起设立上海证券交易所、率先开办境外证券业务、编制国内第一个股票指数和全国第一份股票年报等。

　　1999年，阚治东领导筹建了深圳市创新投资集团有限公司，任总裁。目前，深创投已成为国内最大的“官办VC”。2005年，阚治东创办了东方汇富，目前旗下总管理资产规模逾600亿人民币。

　　在阚治东的带领下，其团队投出多个明星项目，如华锐风电（600973）、顺风清洁能源（01165）、汇冠股份（300282）、我武生物(行情300357,诊股)等。

　　据东方汇富官网一篇文章介绍，1997年，阚治东遭遇重大挫折，因“负领导责任”于当年6月被迫离开申银万国证券，并被罚5年市场禁入。2005年8月，阚治东在深圳成立的东方现代产业投资管理有限公司，注册资本3000万元。

　　戏剧的一幕出现在2006年3月2日。彼时深圳市公安局突然以涉嫌操纵哈飞股票价格罪逮捕阚治东，在看守所关押了21天之后，阚治东获准取保候审。2007年4月30日案件撤诉，阚治东重获自由。

　　目前，东方汇富重点关注新兴产业，包括泛TMT、环保/新材料、大健康、高科技、文化影视等方向。2018年，东方汇富投资节奏稳定，较近一笔投资为碧虎科技。据报道，碧虎科技2018年9月宣布完成近亿元B轮融资，东方汇富旗下奇成投资为领投方。