使用“扫一扫”即可将网页分享至朋友圈。
平安基金“老鼠仓”曝光 原基金经理借嫂子账户炒股
2019-01-07 18:45:09 来源：我是基民
平安基金“老鼠仓”曝光！原基金经理借嫂子账户炒股，竟然亏损376.4万元！平安紧急回应
一纸判决书，让几年前的一起“老鼠仓”案，正式浮出水面。
中国裁判文书网近日发布的一则判决书显示，某基金管理有限公司原基金经理史某涛因利用未公开信息交易罪，被判处有期徒刑3年，缓刑4年，并处罚金50万元。
经对比相关信息后发现，某基金管理有限公司即平安大华基金管理有限公司，也就是刚刚改名的平安基金管理有限公司（简称：平安基金）
在这起“老鼠仓”事件中，平安基金管理上的漏洞也暴露出来，受到媒体广泛质疑。对此，平安基金相关人士对此进行了回应。
根据这份判决书，基本上可以还原整个案件全过程。
判决书显示，2015年2月至2016年8月，平安基金时任基金经理助理、基金经理的史某涛，利用职务便利，获取了两基金账户交易股票的未公开信息，操作两证券账户，趋同交易股票105只，趋同交易金额人民币3.19亿元，累计亏损376.4万元。
其中，涉事的两基金账户，即史某涛当时管理的平安智慧中国混合和平安新鑫先锋混合，其任职时间分别为2015年11月至2016年8月和2016年2月至2016年8月。
资料显示，这两只基金此前均由基金经理孙某管理，在史某涛入职平安基金之后、接替基金经理之前，一直担任这两只基金的基金经理助理。
而史某涛操纵的两个证券账户分别为“胡某英”和“王某花”。其中， 王某花为史某涛的嫂子。
王某花的证言显示，2010年7月，史某涛给王某花打电话说从小家里供他上大学不容易，让王某花开个股票账户，帮家里炒股挣点家用。7月底，王某花开了股票账户和银行账户。此后该账户交给史某涛管理，其再也没管过，也没有往账户里存过资金。
2015年初，王某花结识了胡某英。胡某英看到王某花账户操作赚了钱，因此也想找史某涛帮忙炒股。史某涛一开始不同意，后来又说了几次，胡某英还提出赚钱后盈利二八分成。2015年，史某涛开始管理胡某英的账户。据胡某英称，前前后后存了700万左右，都亏了，所以也没分红。
深圳中院审理后认为，史某涛身为金融机构从业人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定从事与该信息相关的证券交易活动，情节特别严重，其行为已构成利用未公开信息交易罪。因其主动归案、认罪态度较好并交纳罚金，酌情从轻处罚，判处其有期徒刑3年，缓刑4年，并处罚金人民币50万元。
公开资料显示，史某涛，1982年出生，上海财经大学经济学硕士学历，曾任广发证券(000776,诊股)投资主办人，2015年2月加入平安大华基金，历任基金经理助理、基金经理等职位。有丰富的从业经历。
不过，不仅其操纵的两个证券账户出现了亏损，从其事发前管理的基金业绩来看，表现也相对较差。
天天基金网数据显示，在史献涛任期内，平安新鑫先锋A/C分别亏损5.09%和4.68%，平安智慧中国混合更是在其仅295天的任期内亏损39.92%。此外，史献涛同期任职的平安睿享文娱混合A/C的任职回报也各亏3.4%和4%。也就是说，在史某涛担任基金经理期间，所管理的产品业绩全线亏损。
另外，史献涛出任基金经理期间，平安新鑫先锋净资产也处于下滑的状态。数据显示，2016年3月31日，该基金的净资产为1.11亿元，截至当年的9月30日，该基金的净资产为0.91亿元。半年减少了0.20亿元，单位净值产也从1.317元降至1.147元。
此次“老鼠仓”事件背后，平安基金管理上的漏洞也暴露出来。
判决书显示，史某涛自进入平安大华以后是公司培育的基金经理候选人，公司一般采取老人带新人的方式管理，所以将其作为基金经理助理参与了投资管理过程。
作为基金经理助理，仅能提供投资操作建议，但是在大多数情况下，其投资建议一般会予以采纳并执行，而且公司对史某涛的考核也主要是两只基金的投资业绩。
而且，根据判决书中有部分证词显示，在相当一段时间内，平安新鑫先锋和平安智慧中国虽然基金经理是在孙某名下，但他只是挂名，而实际操作人是当时的基金经理助理史某涛。
当然，此次“老鼠仓”案，核心的责任还是在史某涛个人。不过，正是由于平安基金管理制度上的不完善，这才让他有“可乘之机”，最终不仅损害了公司形象，也毁掉了一名基金经理。
对此，平安基金对老揭看基金紧急回应称，该员工已于两年前离职。利用未公开信息交易是严重的违法行为，性质恶劣，严重违反基金从业人员应有的行为操守和职业道德。平安基金一贯严格遵循监管要求，通过建立健全公司规章制度和内控管理体系，强化员工行为管理，持续进行合规宣导和稽核检查，切实维护基金持有人利益。
从最新数据来看，平安基金2018年非货币理财基金规模增长迅速，是131家基金公司中，排名上升最快的一家。其最新非货币理财基金规模为742亿元，较年初增长556亿元，排名提升37位，目前排名第21名。
“中华经济网”的新闻页面文章、图片、音频、视频等稿件均为自媒体人、第三方机构发布或转载。如稿件涉及版权等问题，请与
我们联系删除或处理，稿件内容仅为传递更多信息之目的，并不代表认同其内容数据或观点的真实性。
- 声音提醒
- 60秒后自动更新
12月12日，双十二来临之际，《南方周末》的一篇报道就解开了不少人的困惑，南极人品牌所有商品均不自己生产，品牌的拥有方南极电商只是品牌的运营方和吊牌的出售者。网上的南极人店铺有多少呢？目前南极人旗下全品牌授权经销商有846家，合作经销商3427家，授权店铺4442家。从2018年年初至今，南极人已经14次被国家质监部门及地方消费者协会拉入不合格产品黑名单。这样的滥授权，会不会毁掉南极人这个品牌？
01:44带你深入解读电竞椅--看得见的外观，看不见的材质
00:31央行连续第十四个交易日不开展逆回购操作，今日无逆回购到期。
08:00【黑田东彦：日本央行需要维持宽松政策一段时间】日本央行已经做出调整，以灵活地解决副作用和长期收益率的变化。央行在7月政策会议的决定中明确承诺将利率在更长时间内维持在低水平。（日本静冈新闻）
08:00澳洲联储助理主席Bullock：广泛的家庭财务压力并非迫在眉睫，只有少数借贷者发现难以偿还本金和利息贷款。大部分家庭能够偿还债务。
08:00【 美联储罗森格伦：9月很可能加息 】美联储罗森格伦：经济表现强劲，未来或需采取“温和紧缩”的政策。美联储若调高对中性利率的预估，从而调升对利率路径的预估，并不会感到意外。
08:00美联储罗森格伦：经济表现强劲，未来或需采取“温和紧缩”的政策。美联储若调高对中性利率的预估，从而调升对利率路径的预估，并不会感到意外。
08:00美联储罗森格伦：鉴于经济表现强劲，未来或需采取“温和紧缩的”政策。
08:00印尼央行：预计2019年经济增速在区间低端。
08:00【印度官员：央行必要时将干预卢比汇率】外媒援引印度官员表示，印度政府对卢比的下跌感到担忧； 央行必要时将干预卢比汇率。驻：印度卢比兑美元周一一度下跌1.2％，创下一个月以来的最大跌幅，跌到72.5587的纪录低点，并引领亚洲新兴市场货币下跌。
08:00【人大教授：社保新规若严格执行 企业负担将增长50% 】人大财政金融学院副教授马光荣表示，如果现有参保职工严格按照实际工资作为缴费基数，同时法定缴费率严格按照28%执行的话，整个企业部门的社保缴费负担上升50%左右，企业的用工成本会上升7.5%，企业的利润会下降8.2%。短期之内，因为工资有黏性，所以社保费负担的上升主要由企业承担；但是中长期看的话，用工成本上升导致部分制造业企业可能会出现外迁，工人工资会下降。
08:00新华社援引专家分析认为，８月份菜价、肉价波动，主要是季节性因素所致，后期食品价格、服务价格、工业消费品价格仍将保持温和水平，通胀压力没有明显增加。
08:00【洪磊：税收制度是私募基金健康发展的保障】中国证券投资基金业协会会长洪磊表示，税收制度是私募基金健康发展的保障。应当坚持税收法定原则，遵循《基金法》确立的基金属性和税收法律确定的规则，全面审视和调整基金行业税收政策。在私募基金税收征管过程中，应当明确区分作为管理人的合伙企业和作为基金产品的合伙企业，依合伙企业不同收入的性质，准确适用税种和税率。（中证报）
08:00欧盟首席英国退欧事务谈判官Barnier：在未来6到8周达成脱欧协议是“现实的“。
08:00欧盟首席英国退欧事务谈判官Barnier：我们有义务控制外部边界的商品流动。
08:00
