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“无证荐股”屡禁不止 监管又开罚单
2019-08-04 21:35:27 来源：券商中国
即便目前具有执业资质的证券投资顾问异常紧俏，但监管也并未因此放松对投顾群体的要求。
7月25日，安徽证监局公布了一则警示函，指财达证券营业部营销经理涉嫌在不具备相关资质的情况下，向客户提供证券投资顾问服务。事实上，今年已来已有多家证券公司、咨询公司因从业人员无证上岗，遭遇监管处罚。
财达证券营销经理收警示函
根据监管公告，经查，吴仕超于财达证券铜陵义安大道证券营业部任职营销经理期间，在不具备证券投资顾问执业资格的情况下，向客户提供证券投资顾问服务，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第七条的规定：
第七条 向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。
安徽证监局指出，按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定，决定对吴仕超采取出具警示函的监督管理措施：
第三十三条 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
证券投顾人数为52052人
中证登统计显示，截至今年6月底，国内自然人投资者人数已突破1.54亿。与之相对的是，根据中证协官网公布的数据，截至8月1日，证券投资咨询业务（投资顾问） 的注册人数仅有52052人，相当于每个投资顾问要服务约2959名客户。
“由于资源有限，以投顾为代表的高端服务长期局限于少数高净值客户。”有券商人士表示，“但为了不在财富管理转型过程中落后，各家券商都在积极储备投顾人才。”根据券商中国记者此前的报道，在今年6月底，国内具有投资顾问资格的从业人员仅50076人，对比1.5亿左右的投资者数量，平均每人要服务3000名左右的客户。经过1个月增长，目前人数已达52052人。
虽然目前执业证券投顾的数量仍旧紧缺，但随着近两年来越来越多的券商大力推进财富管理转型，券商投顾群体正在快速扩展。数据显示，2018年券业投顾人数净增近5000人，增幅超13%。多家券商都在发力投顾建设，包括中信证券(600030,诊股)、华泰证券(601688,诊股)等在内的多家券商去年投顾人数都有明显增加，不少券商也在2019年规划中也明确提及投顾建设。
已有多家机构因无证投顾被罚
同样因营业部员工无证向客户提供投顾服务，而被监管机构点名的券商并非财达一家。
2019年6月14日，江苏证监局决定对天风证券(601162,诊股)南京庐山路营业部采取责令改正措施，原因是该营业部存在无证券投资咨询执业资格的人员，向客户提供证券投资顾问服务的现象，反映了营业部内部控制不完善。
巧合的是，陕西证监局也在5月14日，决定对平安证券股份有限公司陕西分公司采取责令改正行政监管措施，个中原因包括“未按照规定充分履行客户资料真实性、完整性的审核责任”和“客户经理马慧飞未取得投顾资格，于2017年4月通过微信向客户张飏推荐股票”。
无证荐股问题不仅存在于证券公司，投资咨询机构也是此类事件发生的重灾区。例如今年1月，广东科德投资顾问有限公司就曾在收到的罚单中被监管指出此项违规；2018年10月份，同花顺(300033,诊股)软件某员工在供职期间，也曾因不具有证券投资咨询执业资格但私下向客户提供证券投资顾问服务，收到监管罚单。
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