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资本市场诚信数据库去年收入 1251机构违法失信信息
2019-05-11 09:40:15 来源：上海证券报
证监会新闻发言人常德鹏在昨日举行的例行新闻发布会上，通报了2018年证券期货市场的诚信情况。据统计，2018年度存在违法失信记录的机构共1251家，存在违法失信记录的个人共2333人。
存在违法失信记录的机构以上市公司、私募基金管理人、非上市公众公司等相关主体为主，存在违法失信记录的个人以上市公司相关人员为主。
常德鹏介绍，证监会资本市场诚信建设办公室近日根据资本市场诚信档案数据库的数据信息，对2018年资本市场诚信状况进行了统计、分析。
截至2018年底，证监会资本市场诚信数据库累计收录市场主体信息99.6万余条，覆盖上市公司、非上市公众公司、证券期货经营机构、证券期货服务机构、境外证券类机构和交易所驻华代表处、私募基金管理人等相关机构和人员；累计收录诚信信息42.9万余条，包括执法类信息、行政许可审批信息、监管关注信息、公开承诺信息、正面诚信信息和其他信息。同时，通过信息共享，资本市场诚信数据库收录了外部委交换信息1285万余条。
从违法失信主体情况看，2018年度存在违法失信记录的机构共1251家。其中，上市公司、私募基金管理人、非上市公众公司等相关主体的违法失信记录，约占全部机构违法违规失信记录的60.8%。
2018年度存在违法失信记录的个人共2333人。其中，上市公司相关人员（包括上市公司董监高，上市公司控股股东、实际控制人，上市公司持股5%以上个人投资者，上市公司并购重组交易对方董监高，拟上市公司董监高）的违法失信记录占比达到56%。
上市公司责任主体的违法失信行为主要是信息披露违法。统计显示，信息披露违法失信行为占比达到50.1%。此外，内控管理违法失信行为占比18.4%，业务经营违法失信行为占比16.4%，市场交易违法失信行为占比13.8%，其他违法失信行为占比1.3%。上市公司责任主体的违法失信行为主要是信息披露违法。
常德鹏介绍，2018年证监会按照社会信用体系建设总体部署，深入推进资本市场诚信建设工作，包括修订出台《证券期货市场诚信监督管理办法》，推动建立健全资本市场诚信自律准则，充实和完善资本市场诚信数据库，持续落实上市公司相关责任主体联合惩戒，积极推进跨领域诚信约束，参与签订了15份联合惩戒和激励备忘录。同时，证监会探索创新联合惩戒新举措，对拒不缴纳罚没款当事人和不履行公开承诺的上市公司相关责任主体开展联合惩戒，限制其乘坐火车高等级席位和民用航空器，取得了突出效果。
此外，权威统计显示，去年市场主体对诚信状况的关注大幅提升。各类市场主体向各派出机构申请实地查询诚信报告2687次，社会公众通过证监会官网“市场诚信信息查询平台”栏目公开查询435.7万次，同比分别增长了23.7%和43.3%。
常德鹏表示，今后证监会将继续高度重视并持续加强诚信建设，促进资本市场长期稳定健康发展。
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