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IPO在审企业“大扫除”开始：44家被现场检查 多家企业和中介被警示！
2019-07-12 19:45:01 来源：每日经济新闻
图片来源：摄图网
昨日，证监会通报了对申请首发企业采取监管措施的情况。证监会称，对存在有关问题的6家申请首发企业采取了出具警示函的监管措施，对存在执业质量问题的8家保荐机构、4家会计师事务所、4家律师事务所根据情节轻重启动相关监管措施程序。对其他企业将根据问题核实情况采取相关措施。7月8日，证监会官网发布了对6家拟IPO企业的警示函，对每个公司产生的问题都做了一一披露。
《每日经济新闻》记者注意到，证监会的IPO核查威力已经显现，目前已有企业主动撤回了材料。
通报对IPO企业采取监管措施情况
在通报中，证监会表示：“近期，证监会对申请首发企业日常审核及现场检查中发现，部分企业存在少计相关成本费用、相关资产减值准备计提不充分、内控基础工作存在缺陷、未如实披露关联方资金往来等问题。相关中介机构未发现或未充分关注上述问题，核查工作不审慎，尽职调查工作存在瑕疵，重要核查程序执行不到位。”“为完善市场约束机制，压实中介机构责任，提高违法成本，加大监管执法力度，根据目前已核实的信息，证监会对存在有关问题的6家申请首发企业采取出具警示函的监管措施，对存在执业质量问题的8家保荐机构、4家会计师事务所、4家律师事务所根据情节轻重启动相关监管措施程序。对其他企业将根据问题核实情况采取相关措施。”证监会称。
《每日经济新闻》记者了解到，在7月8日，证监会官网的发行监管部公告了对6家拟IPO企业的警示函。6家公司分别是：淄博鲁华泓锦新材料股份有限公司、句容宁武新材料股份有限公司、北京嘉曼服饰股份有限公司、嘉兴斯达半导体股份有限公司、上海之江生物科技股份有限公司、明冠新材料股份有限公司。
被出具警示函的6个公司的保荐机构分别为瑞信方正证券(601901,诊股)、光大证券(601788,诊股)、华英证券、中信证券(600030,诊股)、东方花旗证券、民生证券。且证监会都是按照《首次公开发行股票并上市管理办法》第五十五条的规定决定对这些公司采取出具警示函的行政监管措施。
上述公司中，淄博鲁华泓锦新材料股份有限公司、句容宁武新材料股份有限公司、北京嘉曼服饰股份有限公司、嘉兴斯达半导体股份有限公司、明冠新材料股份有限公司的受理日期分别为2018年9月27日、 2017年12月29日、2018年3月22日、2018年10月10日、2018年10月29日。证监会官网信息显示，截至目前，上述5家公司的状态分别是已反馈、终止审查决定时间、预先披露更新、已反馈、已反馈。而上海之江生物科技股份有限公司的状态是撤回申请。
记者注意到，对于上述6家公司，问题主要出在财务会计方面的信披上，显示出了监管层对拟上市企业财务状况的重视。
机构人士：“又要‘大扫除’了”
除了对6家IPO排队企业出具警示函外，证监会还将对存在执业质量问题的8家保荐机构、4家会计师事务所、4家律师事务根据情节轻重启动相关监管措施程序，这些行动显示了证监会对IPO上市监管的加强。“证监会将坚持新股发行常态化，进一步提高市场透明度，明确市场预期；同时，按照问题导向和抽查抽签方式，已于近日安排启动44家在审企业的现场检查工作。为进一步缩短审核周期，提高审核效率，后续将根据受理情况及审核进展继续安排抽查抽签及现场检查工作。通过现场检查与日常监管联动，进一步促进首发申请企业规范运作，提高信息披露质量，督促中介机构提高执业水平，营造市场良好生态，从源头上提高上市公司质量，不断提升资本市场服务实体经济能力。”证监会表示。
前一段时间，IPO企业过会率较高，上报的企业就增多了，IPO市场形成了新一轮的“堰塞湖”。证监会最新数据显示，截至7月5日，最新拟IPO排队企业数量达到了501家。这个数据远比去年同期多出很多，显示了近一年来拟IPO企业数量大幅增加。
而证监会的现场核查或许有利于弱化这一现象。据媒体报道，此前已有券商接到现场检查的通知，而44家被抽中现场检查的企业中，有多家已经撤回了申请材料。
广东一位PE机构人士认为，被证监会出具警示函的企业之后就算整改完成，也会有“污点”。对于终止审查的公司，不排除会被进一步追究责任。
“现在看来，这几个公司基本上‘凉透’了，很大可能是让券商各自‘领回家’。目前IPO排队企业超过了500家，又要‘大扫除’了。”上述人士表示道。
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