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又见股东以股份换ETF 这次是航空工业集团旗下5公司
2019-06-02 21:35:04 来源：证券时报
股份换购ETF正日渐流行。
6月2日晚间，中国航空工业集团有限公司（简称“航空工业集团”）旗下五家上市公司均公告称，公司控股股东或相关股东拟以其持有的相应公司股份换购基金份额，该基金为“富国军工龙头ETF”，其中三家公司均承诺在基金成立后180天内不减持基金份额。
谈及换购基金份额的目的，多家上市公司认为此举将：“丰富投资组合，优化资产配置。”
据证券时报·e公司记者观察，今年以来，上市公司股东以股份认购ETF的案例日益增多，此前三七互娱(002555,诊股)、中兴通讯(000063,诊股)、中国石油(601857,诊股)、先导智能(300450,诊股)等多家上市公司均已发布股东以股份换购ETF的公告。而换购ETF作为一种特殊的“股份减持”途径，正受到市场越来越多关注。
涉及5家上市公司
具体来看，当晚披露股份换购ETF的航空工业集团旗下五家分别为中航飞机(000768,诊股)、中航沈飞(600760,诊股)、中航电子(600372,诊股)、中直股份(600038,诊股)和中航电测(300114,诊股)。
其中，中航飞机持股7.59%的股东中航投资，拟以其持有的公司股份不超过5000万股（占公司总股本的1.81%）认购富国军工ETF基金份额。此次基金份额认购后，中航投资持有公司股票不低于1.6亿股，占公司总股本的5.78%。资料显示，公司实际控制人为航空工业集团，中航投资则为航空工业集团的下属公司。
中航电子则披露，持股6.23%的股东汉航集团计划将持有的公司股份换购富国军工ETF的份额， 拟认购不超过5000万股（占公司总股本2.84%）股票价值对应的基金份额。汉航集团承诺在基金成立后180天内不减持相应基金份额。中航电子的实际控制人为航空工业集团，汉航集团为航空工业集团的控股子公司。
中直股份的公告显示，持股6.25%的股东哈尔滨飞机工业集团拟将持有的公司股份换购富国军工ETF份额，拟认购不超过1768.43万股（占总股本的3%）股票价值对应的基金份额。哈尔滨飞机工业集团同样承诺在基金成立后180天内不减持基金份额。中直股份实际控制人为航空工业集团，哈尔滨飞机工业集团则为航空工业集团孙公司。
中航沈飞的控股股东航空工业集团及其一致行动人中航投资、中航科工亦计划认购富国军工ETF，拟认购不超过3566.75万股（占公司总股本2.547%）股票价值对应的基金份额。航空工业集团及其一致行动人承诺在基金成立后180天内不减持使用公司股票认购获得的基金份额。
同样，中航电测的股东汉航集团（持股24.04%）、中航科工（持股2.29%）及航空产业投资（持股2.29%）拟以其持有的公司股份参与富国军工ETF的份额认购。其中，汉航集团拟换购股份约占总股本比例为0.2%（120万股）、中航科工拟换购股份占比为2.29%（1351.28万股）、航空产业投资拟换购股份占比为0.51%（300万股）。中航电测实际控制人为航空工业集团，三家股东亦为航空工业集团旗下企业。
上述基金认购均将自公告起15个交易日后的6个月内进行。
股份换购ETF日渐流行
谈及换购基金目的，相关公司均口径一致表述为“丰富投资组合，优化资产配置”等。
航空工业集团官网显示，该集团是由中央管理的国有特大型企业，是国家授权的投资机构，于2008年11月6日由原中国航空工业第一、第二集团公司重组整合而成立，下辖100余家成员单位、27家上市公司，员工逾45万人。
对于类似某集团旗下公司集体换购ETF的情况，6月2日晚间上海本地公募基金业内人士告诉证券时报·e公司记者，基金公司会将有丰富投资组合、优化资产配置需求的上市公司股东作为目标客户，除了推介各类ETF产品，一些基金公司也会在开发ETF产品时为客户推出针对性更强的产品。
据了解，近期股份换购ETF正日渐流行。就在5月18日，中国石油（601857）公告称，公司控股股东中国石油集团已将持有的4.13亿股公司股份换购市值对应的工银沪深300ETF”份额。认购原因为“丰富投资组合”。中国石油集团承诺自“工银沪深 300ETF”成立后90天内不减持基金份额。
而自去年下半年以来，大豪科技(603025,诊股)、启明星辰(002439,诊股)、福斯特(603806,诊股)、协鑫集成(002506,诊股)、横店东磁(002056,诊股)、三七互娱、中兴通讯、先导智能、光环新网(300383,诊股)、强力新材(300429,诊股)、辰安科技(300523,诊股)等多家上市公司就已发布了股东以股份换购ETF的公告。其中相关换购ETF的理由均大同小异：经营所需、拟优化资产配置、经营需要、支持地区发展等。
受访基金业内人士则认为，上市公司股东为换购ETF存在诸多理由，但换购ETF的结果亦使得该行为成为一种特殊的股份减持途径。而该做法相比直接减持有一定优势，例如换购ETF为市价交易，不存在大宗交易可能出现的折价情况等，并且能降低对市场的影响。
根据相关规定，以股票认购ETF同样须符合减持新规的要求，即上市公司股东用股票换购ETF计入减持额度内，不同于上市公司股东直接减持给市场造成的短期集中承压，换购ETF再减持基金份额是从原来的集中减持单只股票变成卖出一篮子股票，从而对市场流动性、相关公司股价有缓和作用。
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