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“3·15”大动作！监管层严查非法配资
2019-03-18 06:00:10 来源：国际金融报
“3·15”前夕，资本市场风险防范工作做在前头。
近日，监管层要求券商严格防控风险，不得为非法场外配资提供任何便利。此外，包括广东、浙江、山东等地方证监局相继召开辖区合规风控座谈会，要求辖区证券机构不得与各类配资机构合作。
此前，《国际金融报》记者调查发现，随着近期A股市场逐渐回暖，场外配资死灰复燃，“10倍杠杆”等宣传语“重现江湖”。
那么，在“3·15”来临之际，监管层三令五申加强监管，要求严查场外配资，目前配资公司业务是否停止？证券公司对于监管执行情况如何？
“3·15”常规动作？
“我们公司提供配资服务的是自有资金，目前相关监管政策对我们没有影响。并且我们没有接到相关通知，也没有从合作方收到任何类似的通知。”一家配资公司的相关人士对《国际金融报》记者表示。
今年以来，监管层连续表示密切关注场外配资风险，不过，记者在调查多家配资公司后发现，绝大多数配资公司相关业务照常进行，并未受到多大影响。
“配资是股市发展的自然产物，已经存在很多年了。”一位配资公司人士向记者振振有词地说，“每个行业都有他存在的意义，很多股民是需要配资的，有需求自然有市场。”
上述配资公司人士向记者介绍，监管层主要打击的是洗黑钱、虚假交易、内幕交易等套利行为，“而配资属于民间借贷，在政策监管上是安全的”。
“只要股市还开，配资行业就一定会存在，两者息息相关。”甚至有配资公司业务经理向记者斩钉截铁地表示。
而当记者以投资者身份询问最近监管层称要严查场外配资风险时，“每年的‘3·15’都这样，都成为常规动作了。”配资公司相关人士没有刻意回避，而是安抚记者道，“如果您这边确实有这方面的顾虑，建议可以先避开可能的风险，等风头过了，再来考虑参与配资。”
当记者提出如果监管加强，配资公司与券商的合作会不会中断时，上述配资公司人士回复说：“我们跟三家大券商合作很久了，所以不会有任何问题的。”
大券商“躺枪”
在调查过程中，当记者提出其业务开展的正规性以及合作平台的可靠性时，多家配资公司都表示，自己与国内多家大型券商有着长期而稳定的合作，且直接报出了多家合作券商的名称。
但当记者逐一向这些证券公司核实时，他们都否认与任何场外配资公司有合作关系，认为“配资公司只是想搭车”。
“我们在配资公司那边这么有江湖地位么？我们自己都不知道啊！”某家大型券商相关人士认为，配资公司所言纯属无稽之谈，“可能是树大招风吧，配资公司觉得大型券商是很好的信用背书，实际上并没有（合作）那回事。”
另一家大型券商相关人士表示：“我们名气大，影响力大，市面上配资公司说与我们有合作关系，都是冒充的。”
同时，受访券商人士表示，公司近期也关注到A股场外配资乱象，并且积极主动配合监管层进行场外配资风险排查。
据了解，日前，已有券商拿出交易接口的整体运行方案，交易系统接入的技术准备工作已基本完成，在速度和稳定性上下足工夫的同时，也更注重安全风控，牢牢把关，不让场外配资有机可乘。
“多年以来，我们公司高度重视场外配资风险监控，并且积极配合监管层。”某大型券商相关人士告诉记者，“目前我们已经有成体系的防范场外配资风险的措施。如事前，会有充分的尽调和审核，始终都有把控。全方位的专业审核、指标监控及IT防御措施等，确保建立一堵行之有效的防火墙。”
据介绍，2015年，因某明星事件影响极其恶劣，监管层坚决清理线上配资。“此前，配资公司借助私募等通道，通过系统与券商对接，券商报单到交易所，如此的合作方式几乎成为常态。”某券商内部人士向记者表示。
提前防范风险
据记者进一步了解，监管层持续密切关注场外配资风险，并严格排查相关风险，在对投资者保护与市场秩序维护上，可谓用心良苦。
有消息指出，监管层此次继续坚决切断非法场外配资的活路，其中有一个重要考虑便是“深刻反思并吸取2015年市场异常波动的教训”。
实际上，此前为了清理场外配资，证监会在2015年发布了多项举措，要求各家券商对“利用信息系统外部接入开展违法证券业务活动”进行清理，核心是要清理违法违规的配资账户。随后，对涉及配资业务的恒生电子(600570,诊股)、同花顺(300033,诊股)、铭创公司，及多家券商开出了罚单。
3月14日上午，国泰君安(601211,诊股)(港股02611)证券研究所所长黄燕铭在其发布的策略观点中，对于监管层近期排查场外配资风险给出“早作防范，有利市场健康运行”的评价。
黄燕铭表示，2015年的清查配资选在了股市泡沫极高的时刻，当时股票持有人的微观结构已经恶化，清查配资成为股市崩塌的导火线。但是现在整个市场杠杆的程度并不高，排查配资并不会伤害市场。吸取2015年的教训，监管部门及早防范配资风险，这对市场的健康运行是有利的。
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